Leonteq: La Finma incassa profitti milionari

L’autorità di vigilanza sui mercati finanziari Finma chiude un procedimento contro lo specialista in derivati ​​Leonteq in relazione alla distribuzione di prodotti. Lei parla di violazione grave e sta raccogliendo profitti milionari.

Giovedì la Finma ha annunciato che Leonteq ha violato “gravemente” i suoi obblighi di gestione del rischio e di garanzia in relazione alla distribuzione dei suoi prodotti del mercato finanziario tramite alcuni distributori all’estero. Di conseguenza, ha ordinato “misure per ripristinare la condizione adeguata”.

Secondo la decisione, Leonteq può collaborare solo con distributori esteri soggetti a norme paragonabili a quelle svizzere. Si dice che la Finma nominerà un ispettore per verificare la corretta attuazione delle misure. Le autorità hanno inoltre ordinato a Leonteq di confiscare utili per 9,3 milioni di franchi.

Non adeguatamente monitorato

Il caso è iniziato nel 2022. Sulla base di informazioni esterne, notizie di stampa e resoconti della stessa Leonteq, la Finma ha avviato nel 2023 una procedura di esecuzione. Il “Financial Times”, ad esempio, ha scritto nell’ottobre 2022, citando informatori, che la boutique dei derivati ​​di Zurigo potrebbe aver consentito il riciclaggio di denaro e l’evasione fiscale.

Tuttavia, Leonteq ha sottolineato nell’annuncio di giovedì che molte di queste accuse si sono rivelate infondate. In particolare, non vi è “nessuna prova” che Leonteq sia stato intenzionalmente coinvolto in qualsiasi tipo di riciclaggio di denaro o evasione fiscale.

Secondo la Finma, dall’inchiesta è emerso che Leonteq non ha monitorato adeguatamente la propria catena di distribuzione. Inoltre il gruppo finanziario ha lavorato “in alcuni casi con distributori dubbi e non regolamentati”.

Il modello commerciale di questi distributori non è stato sufficientemente analizzato criticamente, anche se sono emerse diverse contraddizioni. Di conseguenza, alcuni di questi distributori hanno successivamente venduto i prodotti d’investimento strutturati di Leonteq in paesi che non erano contrattualmente previsti a questo scopo e per i quali non avevano una licenza. I distributori avrebbero violato non solo le disposizioni contrattuali ma anche quelle regolamentari, esponendo così Leonteq a rischi considerevoli.

Previsioni sugli utili al ribasso

Tuttavia, la Finma ammette nella sua dichiarazione che negli ultimi anni Leonteq ha già adottato ampie misure organizzative e di processo e, tra le altre cose, ha ampliato i controlli di conformità e distribuzione e ha licenziato i distributori sospetti.

La stessa Leonteq scrive che in futuro farà affari solo con distributori regolamentati. Leonteq ha concluso i rapporti di vendita con alcuni distributori non regolamentati, che oggi rappresentano meno dello 0,5% delle commissioni annuali e dei ricavi da servizi.

Leonteq scrive inoltre di aver collaborato pienamente con la Finma e di rammaricarsi delle carenze individuate. “I punti deboli nella nostra gestione del rischio non avrebbero dovuto verificarsi nonostante la rapida crescita”, ha affermato il CEO Lukas Ruflin. Le misure aggiuntive ordinate verrebbero attuate “con alta priorità”. Secondo le informazioni, la confisca degli utili ordinata dalla Finma riguarda transazioni con due ex distributori avvenute nel periodo da gennaio 2018 a giugno 2022.

La confisca degli utili avrà un impatto anche sui risultati aziendali del 2024. Leonteq prevede ora un utile prima delle imposte nell’ordine dei milioni a una cifra per l’intero anno. Finora Leonteq voleva superare l’utile netto dell’anno precedente (20,6 milioni di franchi).

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